万博亚洲不给提款了联陆股份:东兴证券股份有限公司关于上海联陆实业股份有限公司募
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联陆股份:东兴证券股份有限公司关于上海联陆实业股份有限公司募
(发布日期:2017-10-23 10:43 人气: 194)
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联陆股份:东兴证券股份有限公司关于上海联陆实业股份有限公司募集资金存放与使用情况的专项核查报告   

查看PDF原文 公告日期:2017-04-20 东兴证券股份有限公司 关于上海联陆实业股份有限公司 募集资金存放与使用情况的专项核查报告 根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 (试行) 》、《非上市公众公司监管问答——定向发行(一) 》、《挂牌公司股票发行常见问题解答(二)——连续发行》、《关于发布通知》等有关规定,作为上海联陆实业股份有限公司(以下简称“联陆股份”或“公司”)挂牌后的持续督导机构,东兴证券股份有限公司(以下简称“东兴证券”或“主办券商”)对联陆股份2016年11月 7 日已经取得股份登记确认函股票发行募集资金存放与使用情况进行了审慎核查并发表独立意见,具体情况如下: 一、股票发行募集资金使用情况 (一)股票发行募集资金基本情况 截止本报告出具日,联陆股份于2016年8月1日(公司挂牌之日)至本报 告出具之日期间取得股份登记确认函的股票发行募集资金共1次。 1、股票发行募集资金: 2016年9月2日公司第一届董事会第四次会议、2016年9月18日公司2016 年第三次临时股东大会分别审议通过《上海联陆实业股份有限公司股票发行方案》的议案,发行股票为88.58万股,发行价格为4.00元/股,募集资金总额为人民币354.32万元。2016年10月17日,北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)出具了[2016]京会兴验字第08010073号《验资报告》,确认本次发行股份的认购资金已经全部缴付到位。2016年11月7日,全国中小企业股份转让系统(以下简称“全国股转系统”)出具了《关于上海联陆实业股份有限公司股票发行股份登记的函》(股转系统函[2016]8189号)。 截至2016年12月31日募集资金的余额为541,746.64元,其中募集资金总 额539,507.70元,募集资金利息收入2,238.94元,使用情况详见本报告“一(三)、 募集资金的实际使用情况”。 (二)股票发行募集资金存放和管理情况 根据《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》的有关规定,公司2016年9 月2日召开的第一届董事会第四次会议、2016年9月18日召开的2016年第三 次临时股东大会分别审议通过了《关于设立募集资金专项账户及签订三方监管协议的议案》。2016年9月26日,公司收到此次股票发行募集资金354.32万元,并存放于募集资金专项账户,对募集资金进行专户管理。2016年9月27日,联陆股份与东兴证券及交通银行股份有限公司上海金山支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。专项账户信息:户名:上海联陆实业股份有限公司,开户行:交通银行股份有限公司上海金山支行,,账号:310069176018800015539。 (三)募集资金的实际使用情况 本次股票发行《股票发行方案》披露的募集资金的使用用途为补充公司流动资金。 截至2016年12月31日,公司按照《股票发行方案》披露的募集资金使用 用途使用募集资金,未发生变更募集资金用途的情形。本次股票发行募集资金实际使用情况如下表所示: 单位:元 项目 金额 一、募集资金总额 3,543,200.00 加:利息收入扣除手续费净额 2,173.94 二、可使用募集资金金额 3,545,373.94 三、已使用募集资金总额 3,003,627.30 四、剩余募集资金总额 541,746.64 (四)变更募集资金使用用途的情况 公司不存在变更募集资金使用用途的情况。 (五)取得发行登记函之前提前使用募集资金情况 公司严格遵守《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》,不存在取得全国股转系统本次股票发行登记函之前使用本次股票发行募集资金的情形。 (六)资金占用情况 本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次股票定向发行募集资金的情形。 (七)募集资金使用及信息披露中存在的问题 公司募集资金认缴相关信息均及时、真实、准确、完整的在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露。 公司募集资金的使用与股东大会通过的《股票发行方案》相符,不存在变更 募集资金使用用途的情况,无需进行披露。 (八)其他需要说明的情况 本次股票发行募集资金存放与使用情况无其他需要说明的情况。 二、主办券商主要核查程序 主办券商通过相关资料审阅、现场检查、沟通访谈等多种方式对联陆股份募集资金的存放使用以及募集资金投资项目的实施情况进行了核查。 主要核查内容包括: 1、查阅联陆股份募集资金发行方案、董事会决议、股东大会决议、公告文件、验资报告、股票发行股份登记函等资料; 2、查阅公司第一届董事会第四次会议审议通过的《募集资金管理制度》;3、查阅《募集资金专户存储三方监管协议》; 4、查阅公司募集资金使用相关原始凭证与记账凭证、募集资金存管银行出具的银行对账单等资料; 5、与公司相关高管、财务及业务人员进行访谈了解募集资金使用情况; 三、主办券商意见 经核查,东兴证券认为:联陆股份募集资金存放与实际使用均符合《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 (试行) 》、《非上市公众公司监管问答——定向发行(一) 》、《挂牌公司股票发行常见问题解答(二)——连续发行》、《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关法律、法规和规范性文件,不存在违规存放与使用募集资金的情况,不存在变更募集资金使用用途的情况,不存在取得全国股转系统本次股票发行登记函之前使用本次股票发行募集资金的情形,不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次股票定向发行募集资金的情形。 (以下无正文) (本页无正文,为《东兴证券股份有限公司关于上海联陆实业股份有限公司募集资金存放与使用情况的专项核查报告》盖章页) 东兴证券股份有限公司 2017年4月20日

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